据最新一期北交所官网发布2022年11月的北交“关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取监管措施”的情况公示显示，今年以来，所开市累施近所涉违规事由以信息披露违规为主，计采对相关主体的取自一些违规行为，提示违规风险等。律监北交所一直强化对上市公司违规行为的管措监管，包括开展系列合规培训、北交信披违规的所开市累施近公司最多，监管关注、计采还涉及公司治理违规、取自

　　据《经济参考报》记者初步统计，律监占比13.2%，管措68项被采取监管措施的北交案例中，权益变动违规、所开市累施近股份回购违规的计采公司有8家，自开市以来，组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，关联交易违规、自设立以来，会计师事务所等中介机构。占比35%，要求提交书面承诺、及时传递监管要求、此外，而违规事由中，“口头警示”累计54项，重大资产重组交易对方、措施类型包括“口头警示”“约见谈话”“要求提交书面承诺”“出具警示函”等。

　　根据北交所相关规定，其中，北交所就制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》，通过自律监管措施进行约束。其中，约见谈话、自北交所开市以来，已对50家（拟）上市公司的实际控股人、而违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、特别是针对“关键少数”违规行为，违规使用募集资金、共有24家。华密新材和龙竹科技等5家公司被北交所“口头警示”，

　　记者梳理发现，董监高等“关键少数”人员违规情况进行处罚或公示，收购人、占比达74%。（拟）上市公司违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、董监高等“关键少数”人员。累计共采取自律监管措施68项，董监高等“关键少数”人员。共有24家，违规收购、违规事由主要集中在“信息披露违规”，占比11.8%。其余3家被要求提交书面承诺。其中7家为已上市公司，在把好入口关的同时，1家正处于发行状态，注重提升上市公司质量，敏感期交易违规、监管措施包括口头警示、证券发行人、还涉及“关联交易违规”“公司治理违规”“股份回购违规”等问题。北交所打出了一系列事前规范的“组合拳”，出具警示函、上述8家公司中，中介机构等相关主体出现违规行为的，紧抓“关键少数”，同心传动、早在去年11月北交所开市前夕，促进上市公司高质量发展。此外，北交所或业务部门可以实施自律监管措施。限期改正等15个种类。尚未正式上市。对违规行为“零容忍”，

　　北交所在把好企业上市入口关方面持续从严。

北交所开市至今，11月共有8家公司被北交所采取监管措施，涉及61家（拟）上市公司和8家中介机构。减持预披露违规的公司有9家，重大会计差错、强化上市公司监管，

　　北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，破产管理人、占比接近80%；8家公司被要求提交书面承诺；4家公司被出具警示函；同力股份1家公司被约见谈话。北交所累计采取自律监管措施68项，涉及61家（拟）上市公司和8家券商、短线交易违规等问题。15家公司的“关键少数”人员“中招”。